Что такое compliance, или Играем по правилам

метки: 

трудовое право

управление персоналом

корпоративная культура

ответственность

дисциплина

01 марта 2010
  КАДРОВИК.РУ, 2-2010
В настоящее время в объявлениях многих зарубежных и крупных российских компаний о найме сотрудников можно встретить такое требование: наличие опыта работы в организации с развитой системой compliance. Особенно актуально это для претендентов на должности в юридических подразделениях и департаментах по управлению персоналом. Между тем не всем работникам известно иностранное слово compliance, и, когда на собеседованиях задают соответствующий вопрос, нередко интервьюируемые не понимают, о чем идет речь.

Дмитрий Копытин, канд. юр. наук, г. Москва
Хотя русскоязычный термин еще не выработан, это явление стало неотъемлемой частью деятельности многих компаний. Внутри российских обособленных подразделений и дочерних обществ зарубежных юридических лиц появляются даже специальные структурные единицы, которые занимаются исключительно обеспечением compliance.
Один из вариантов перевода слова compliance («комплáенс») с английского языка – соответствие правилам, выполнение правил. Соответствие обязательным нормам можно понимать в двух аспектах: как принцип деятельности компании и как такое состояние, когда деятельность предприятия соответствует требованиям (т.е. тот же принцип, но уже воплощенный в практическую деятельность).
По Ю. Бондаренко, compliance – это «неотъемлемая часть корпоративной культуры компании, при которой выполнение каждым сотрудником своих должностных обязанностей, включая принятие решений на всех уровнях, должно соответствовать стандартам законности и добросовестности, установленным компанией для ведения своей деятельности» (Корпоративный юрист 2008; № 6: с. 31).
Каковы же «правила», которым должна соответствовать деятельность организации и ее работников? Во-первых, это нормы права, содержащиеся в законах и подзаконных нормативных актах. Во-вторых, это нормы, входящие в акты саморегулируемых организаций¹, обязательные для их участников (например, Кодекс маркетинговой практики Ассоциации иностранных фармацевтических производителей должен выполняться в более чем 50 компаниях – членах этого некоммерческого объединения). В-третьих, нор­мы права содержатся в локальных нормативных актах, обязательных для ра­ботников соответствующих предприятий. В литературе встречаются предложения разделять compliance на юридический (соответствие деятельности нормативно-правовым актам) и этический (соответствие отраслевым стандартам, закрепленным в актах саморегулируемых организаций, и внутренним нормам компании).
Говоря о регламентированности деятельности организации обязательными правилами, нельзя не упомянуть такие классические для отечественного права категории, как законность, правомерность и правопорядок. Законность – это верховенство закона, неукоснительное исполнение законов и соответствующих им иных правовых актов всеми органами государства, должностными и иными лицами. Правомерность – соответствие явлений социальной жизни (деятельности или результатов деятельности субъектов права) требованиям и дозволениям государственной воли, содержащейся в нормах права. Правопорядок – основанная на праве и сложившаяся в результате осуществления идеи и принципов законности такая упорядоченность общественных отношений, которая выражается в правомерном поведении их участников. Можно сказать, что правопорядок – это воплощенная в жизнь законность.
Итак, compliance предполагает, что деятельность компании и ее работников будет регулироваться не только требованиями законов и подзаконных нормативных актов, но еще и отраслевыми стандартами, выраженными в актах саморегулируемых организаций, а также нормами, закрепленными в локальных нормативных актах. Следовательно, ведение бизнеса в соответствии с принципом compliance автоматически означает реализацию законности в деятельности предприятия и обеспечение ее правомерности. Претворение в жизнь правил compliance в деятельности субъектов предпринимательской деятельности способствует уста­новлению правопорядка на рынке товаров, работ и услуг. В то же время из соотношения compliance с другими понятиями, указанными выше, очевидно, что соблюдение обязательных правил как принцип деятельности организации – понятие более широкое, нежели законность ведения бизнеса, а compliance как состояние – в свою очередь, шире, чем правомерность деятельности организации и правопорядок в соответствующем сегменте общественных отношений. Поэтому в некоторых компаниях compliance – это не только правомерное, но еще и этичное ведение бизнеса, т.е. осуществление предпринимательской деятельности в соответствии с правилами, принятыми в соответствующей отрасли, и внутрикорпоративными нормами.
Сompliance – понятие, привнесенное в Россию из-за рубежа иностранными организациями, относительно новое и требующее дополнительных исследований. Как видно, его содержание, как минимум в некоторой части, совпадает с классическими понятиями, принятыми в отечественной юриспруденции. Нормы compliance могут быть внедрены на предприятии только в предусмотренной законом форме: в коллективном договоре, социально-партнерском соглашении, локальном нормативном акте. Поэтому в результате исследования может оказаться, что правомерное и этичное ведение бизнеса не является новым самостоятельным процессом, а сводится к уже известным отечественному праву категориям. Но как бы там ни было, пока в Российской Федерации присутствуют обособленные подразделения, дочерние общества иностранных компаний, в част­ности крупных международных корпораций, данный термин и соответствующая деятельность сохранятся, и исследование этого вопроса останется актуальным.
Итак, система compliance базируется на массиве обязательных правил поведения, содержащихся в нормативных правовых актах, обязательных для предприятия, актах саморегулируемых организаций, локальных нормативных актах.
Для того чтобы наилучшим образом выполнять вышеназванные нормы, а также осуществлять локальное нормотворчество по важным для организации производ­ственным вопросам, в структуре многих иностранных компаний создаются специальные подразделения. Общеизвестно, что организация и ее сотрудники должны соблюдать требования нормативных актов в любом случае, независимо от наличия или отсутствия системы органов, обеспечивающих правомерное и этичное ведение бизнеса. Должностные лица, определенные действующим законодательством, учредительными документами юридического лица или приказом исполнительного органа, наряду с самой организацией несут ответственность за соблюдение действующего законодательства. Поэтому основными задачами compliance-органов являются разработка и введение в действие различных документов, содержащих правила поведения сотрудников в той или иной ситуации, регулирующих различные процессы (директивы, политики, процедуры и т.п.) и контроль за их исполнением, т.е., прежде всего, локальное нормотворчество.
Эти подразделения выполняют следующие функции:
 взаимодействие с compliance-органами штаб-квартиры иностранной компании;
 разработка и актуализация локальных нормативных актов по вопросам правомерности и этичности предпринимательской деятельности;
 доведение до сведения сотрудников требований действующего законодательства, актов саморегулируемых организаций и локальных нормативных актов и проведение обучающих тренингов;
 контроль за соблюдением обязательных требований.
Система органов, отвечающих за обеспечение соответствия деятельности организации обязательным нормам, может быть построена по-разному – все зависит от потребностей конкретной организации. Compliance-подразделение должно включать в себя сотрудников, которые разрабатывают тексты внутренних политик, стандартных процедур и других документов, проверяющих соответствие деятельности других структурных единиц и отдельных сотрудников обязательным требованиям, и выполняют иные функции в сфере compliance. Чтобы обеспечить законность и этичность деятельности каждого подразделения, обычно назначают ответственными руководителей соответствующих департаментов, отделов, бизнес-юнитов. Для обсуждения текущей ситуации и принятия решений по дискуссионным вопросам целесообразно проводить регулярные встречи руководителей compliance-подразделения и других структурных единиц².
По ст. 8 ТК РФ, работодатели, за исключением работодателей – физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, принимают локальные нормативные акты, содержащие нормы трудового права, в пределах своей компетенции в соответствии с трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, коллективными договорами, соглашениями.
Согласно действующему законодательству локальные нормативные акты могут быть приняты в различном порядке³:
 единолично работодателем;
 совместно с представительным органом работников (в случаях, предусмотренных трудовым законодательством, – например, коллективный договор (ст. 40 и 42 ТК РФ);
 по согласованию с представительным органом работников (перечень локальных нормативных актов, принимаемых в таком порядке, определяется коллективным договором и социально-партнерскими соглашениями);
 с учетом мнения представительного органа работников (в случаях, предусмотренных трудовым законодательством или коллективным договором, например). Поскольку compliance-документы посвящены самым различным аспектам деятельности организации, они обычно выходят за пределы локальных нормативных актов, поименованных ТК РФ. Поэтому в большинстве случаев они относятся к первой группе: если иное не предусмотрено действующим законодательством, коллективным договором, соглашениями, они могут приниматься работодателем в одностороннем порядке, без участия представительного органа работников. Однако если согласно трудовому законодательству акт по конкретному вопросу должен быть принят с участием или учетом мнения представительного органа работников (например, по вопросу введения, замены и пересмотра норм труда (ст. 162 ТК РФ), то обязательно должны быть соблюдены предусмотренные законодательством процедуры (в частности, ст. 372 ТК РФ).
Локальные нормативные акты, посвященные проблемам правомерного и этичного ведения бизнеса, в зависимости от объекта регулирования следует разделить на три группы:
 устанавливающие правила поведения (например, положение о порядке работы с конкурентами);
 определяющие порядок определенных операций, направленных на соблюдение правил поведения (например, согласование и утверждение рекламных материалов);
 смешанные, т.е. содержащие в себе как правило поведения по существу, так и процедуру выполнения соответ­ствующих норм (например, директива о пожертвованиях, включающая в себя правила о размере, целях, получателях пожертвований, которые могут быть совершены компанией, и о порядке подготовки, оформления и принятия соответствующего решения).
В зависимости от сферы действия compliance-акты могут быть глобальными (действующими на уровне всей иностранной компании, включая ее обособленные подразделения и дочерние структуры в различных странах) и локальными (обязательными только для подразделения компании в конкретной стране). В зависимости от круга лиц, на который распространяют свое действие compliance-документы, следует различать акты, обязательные или для всех работников, или для отдельных групп.
Локальный нормативный акт, посвященный вопросам правомерного и этичного ведения бизнеса (политика, директива, процедура и т.п.) может содержать следующую информацию: название и номер; соотношение с ранее принятыми документами (например, заменяет ранее действовавшую процедуру по соответст­вующим вопросам); как часто подлежит пересмотру; на какую группу сотрудников или на подразделения в каких странах распространяет свое действие; перечень лиц, участвовавших в согласовании проекта и одобривших текст; описание правил.
Введение в действие локальных нормативных актов осуществляется приказом уполномоченного лица, например главы обособленного структурного подразделения или единоличного исполнительного органа общества. Локальный нормативный акт вступает в силу со дня его принятия работодателем (т.е. с даты соответствующего приказа) либо со дня, указанного в этом локальном нормативном акте (ст. 12 ТК РФ). Согласно ч. 4 ст. 13 ТК РФ принимаемые работодателем локальные нормативные акты действуют в отношении работников данного работодателя независимо от места выполнения ими работы.
Статья 22 ТК РФ устанавливает обязанность работодателя под роспись знакомить работников с принимаемыми локальными нормативными актами, непосредственно связанными с их трудовой деятельностью.
Статья 21 ТК РФ не содержит прямого указания на то, что работник должен выполнять свои обязательства в соответствии с локальными нормативными актами, однако она предусматривает безусловную необходимость соблюдать нормы труда, которые закрепляются именно в этих документах. Анализ некоторых норм ТК РФ позволяет сделать вывод о том, что локальные нормативные акты не только предоставляют работнику права, но и создают обязанности. Например, ч. 5 ст. 57 ТК РФ гласит, что «по соглашению сторон в трудовой договор могут также включаться права и обязанности работника и работодателя, установленные трудовым законодательством и иными нормативными правовыми актами, содержащими нормы трудового права, локальными нормативными актами…». Следовательно, за нарушение норм compliance, выраженных в локальных нормативных актах, работник может быть привлечен к дисциплинарной ответственности согласно действующему трудовому законодательству.

__________________
¹ О правовом статусе саморегулируемых организаций см. Федеральный закон № 315-ФЗ от 01.12.2007 «О саморегулируемых организациях». Если кратко резюмировать, саморегулируемая организация – это некоммерческое объединение, которое устанавливает правила, обязательные к исполнению своими участниками, осуществляет контроль за соблюдением этих норм и привлекает нарушителей к ответственности. В качестве примера можно привести Ассоциацию коммуникационных агентств России (АКАР) – www.akarussia.ru.
² О структуре compliance-подразделений см., например: Бондаренко Ю. Эффективное управление compliance-рисками: системный подход и критический анализ. Корпоративный юрист 2008; № 6: с. 31–32.
³ См.: Хныкин Г.В. Локальные нормативные акты медицинского учреждения. Медицинское право 2003; № 2.




  • онлайн сервисы HRDESK.RU это
  • неограниченное число оценок персонала
  • от 900 руб. в месяц
  • профилирование должностей
  • построение грейдов
  • групповые оценки (360°, 4D)
  • сравнение оцененных компетенций
  • с требованиями профилей должностей
  • ПОПРОБУЙТЕ БЕСПЛАТНО!
  • пройдите регистрацию
  • и получите демо-доступ на 3 дня!